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平等与效率关系思想研究
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摘要
平等与效率是经济学的一个基本问题,同时也是当代社会发展所面临的最基本、最重大的问题之一。对该问题的研究涉及到如下内容:平等、效率的内涵是什么?平等与效率的关系如何?社会发展中如何处理平等与效率的关系?衡量一个经济社会的平等与效率的指标体系如何确定?构建社会主义和谐社会对平等和效率的要求是什么等问题。对这些问题的认识与把握是关系到社会的稳定发展及政府经济政策科学决策的重大课题。特别是当今我国在构建社会主义和谐社会的伟大系统工程中,该问题显得更加突出和重要。本文基于经济思想史的视角,以研究分析代表性经济学家的平等与效率关系思想为主线,对以上的问题进行了梳理和分析。
     全文共分七章,各章的主要研究内容是:
     第一章导论。介绍选题的背景及研究意义、界定本文的研究范围,介绍研究方法、研究思路及创新点。
     第二章是平等思想的研究。主要比较研究西方古典经济学家的平等观;凯恩斯主义经济学家的平等观;自由主义经济学家的平等观。古典经济学家主要指:亚当·斯密、约翰·穆勒的思想。现代经济学家主要是指哈耶克、弗里德曼、凯恩斯、罗尔斯和奥肯等人的思想。同时还分析了中国古代、近代等重要思想家的平等观及当代中国学者的平等观。
     第三章是效率思想研究。主要研究西方古典经济学家的效率观;十九世纪七十年代以后边际主义经济学家的效率观;帕累托效率观的确立和发展以及当代经济学家对效率思想的发展。
     第四章研究西方经济学家的平等与效率关系思想。西方经济学家的平等与效率思想主要有平等优先论,效率优先论,平等与效率兼顾论等观点。
     第五章研究中国思想家的平等与效率关系思想。包括古代思想家的平等与效率观和当代学者的平等与效率思想。重点是以20世纪80年代以后的学者为主要研究对象。其中还包括社会转型期的平等与效率思想,社会保障体系中所体现的平等与效率的思想等重要内容。
     第六章主要研究中国共产党人的平等与效率观。中国共产党党人的平等观包括毛泽东、邓小平以及江泽民的平等与效率思想,同时还包括科学发展观的平等与效率思想。中国共产党人的平等与效率观,是中国共产党在领导中国人民建设中国特色社会主义的过程中,为解决民生问题不断探索逐步形成的平等与效率理论,它是当代马克思主义的中国化。中国共产党人的平等与效率观是建设有中国特色社会主义思想的重要组成部分。
     第七章的内容包括两个方面,一是全文的总结;二是研究当前构建社会主义和谐社会中,从平等与效率统一的角度需要解决的一些问题。在平等与效率基础上简要地分析了社会保障与构建社会主义和谐社会的关系。同时对中国目前在初次分配和再分配领域存在的平等与效率问题进行了分析并提出了相应的对策。这样就使平等与效率思想的研究较为全面和丰满。
     为了走出平等与效率关系理论矛盾困境,本文把平等划分为社会第一平等、社会第二平等。第一平等指的是公民基本人权的机会平等,第二平等指的是社会财富分配结果差别平等。在这个理论平台上,理清不同思想家的平等与效率观的差异,试图说明平等与效率之间的逻辑关系。只有这样才能科学的处理好平等与效率的关系。
     构建社会主义和谐社会必须处理好平等与效率的关系,这也是本文的落脚点和目的所在。平等、效率是和谐社会的检验尺度。可以这样说实现了平等与效率基本统一的社会就是和谐社会;反过来说同样成立,和谐的社会一定是平等与效率和谐的社会。
Equity-efficiency is one of primary issues in the field of economics, at the same time considered to be an important problem in the economic development. This research includes the following questions: what are implications of equity and efficiency? For a given society, how to develop a series of indices to measure equity and efficiency? What are the requirements as to build harmonious society? The views of problems are related to the stability of society and the policy-making by national economics sector. Particularly, China undergoes profound development and endeavor to build harmonious society now. Many problems need to be solved. Therefore, how to improve social function at a more effective level and cope with various gaps in economic development appear to be significant. This paper provides coverage of most important thoughts economists have proposed and also insights into above questions from the perspective of economic thought.
     This paper includes seven chapters, the main content respectively is: Introduction (Chapter 1) firstly presents the study background and purpose. The topics I have chosen focus on theories in more depth. Furthermore, I briefly introduce the approaches, values and innovations of my study.
     Chapter 2 is on equity theory, primarily discussing the western classical propositions of equity theory. Primary thoughts include Classical School, Keynesian School as well as Liberalist School. The world-renowned economists consist of Adam Smith, John Stuart Mill, the major developers of classical economics and Friedrich Hayek, Milton Friedman, John Maynard Keynes, John Rawls, and Arthur M. Okun, which are outstanding economists and political philosophers of the twentieth century. In addition, I illustrate the equity thoughts of Chinese scholars in all ages.
     In chapter 3, the focus turns to discuss western efficiency theory. Here, the paper introduces the representative economic thoughts as to make the efficiency development distinct. It begins with the classical economics. Next, research stresses on the ideas addressed by Marginalism after 1870s. Then, it turns to the foundation of work of Pareto efficiency and finally introduces what the modern economists have incorporated new insights from their researches.
     Chapter 4 investigates western thoughts of the relationship between equity and efficiency. The theories basically consist of three branches: the theory of equity preference, efficiency preference and focus on the efficiency and care about the fairness.
     Chapter 5 relates to research by Chinese economists. It includes the ancient and modern greatest thoughts, particularly emphasizing on the studies after 1980s. Also those equity-efficiency thoughts applied to society transformation and reflected in society welfare are also the important sections discussed in this part.
     Chapter 6 covers the viewpoints of Chinese Communist Party towards equity and efficiency. The ideas are mainly addressed by leaders Mao Zedong, Deng Xiaoping and Jiang Zemin. In addition, the interpretation of equity and efficiency from scientific concept of development is also given by President Hu in his speech. These ideas are formed in the process of perfecting socialist market economy, focusing on problems concerned among people in their best interests. For the most part, it can be understood as Chinese Marxism. The thought of Chinese Communist Party towards equity and efficiency is regarded as vital guideline for economic development in China.
     The final chapter 7 contains two aspects. One is conclusion. The other proposes current problems in building harmonious society from the perspectives of equity and efficiency. In this study, I seek to investigate the relationship between social welfare and harmonious society. In order to enrich the content and try to provide a comprehensive explanation, I also suggest policy towards the equity and efficiency in the field of distribution and redistribution after careful analysis and thought.
     Facing with this conflict, I try to divide equity into the first social equity and the second social equity. The former means equality of opportunity on civil human rights. The latter is the income equity. Having this theory, it becomes easy to understand the kinds of theories, realize their potential logic correlation, and provide useful method that surrounds the equity-efficiency in public policy.
     Building harmonious society, we ought to deal with conflict between the equity and efficiency, which is the conclusion that I intend to draw and the essential idea of this paper. The factors should be in the economic criteria of harmonious society. To sum up, society perfecting equity and efficiency is a harmonious society. In reverse, it goes without saying that social harmony is bound to be the society existing "harmonious" trade-off between equity and efficiency.
引文
1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第2页。
    2 卫兴华.关于公平与效率关系之我见[J].经济学动态,2007年第5期。
    1 凯恩斯.就业利息和货币通论[M].商务印书馆,1983年版,第330页。
    1 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆,1982年版,第131页。
    1 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆,1982年版,第131页。
    2 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆1982年版,第152页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第59页。
    1 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆1982年版,第135页。
    2 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆1982年版,第136页。
    3 米尔顿·弗里得曼.自由选择[M].商务印书馆1982年版,第136页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第68-69页。
    1 冯·哈耶克.法律、立法和自由[M].中国大百科全书出版社,2000年版,第142页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第1页。
    1 阿瑟·奥肖.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第84页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第82页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第68-69页。
    1 卫兴华.关于公平与效率关系之我见[J].经济学动态,2007年第5期。
    1 厉以宁.经济学中的伦理问题[M].人民出版社,1995年版。
    1 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷252页。
    2 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷153页。
    1 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷115页。
    2 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,上卷342页。
    3 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷27页。
    4 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷199页。
    5 大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M].商务印书馆1962年版,第131页。
    1 大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M].商务印书馆,1962年版,第88页。
    2 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆,1974年版,下卷272-273页。
    3 注:这部分内容见于《国富论》第一篇第十章:论工资与利润随劳动与资本用途的不同而不同。
    1 约翰·穆勒.政治经济学原理[M].商务印书馆,1991年版,下卷374页。
    1 约翰·穆勒.政治经济学原理[M].商务印书馆,1991年版,下卷376-378页。
    1 冯·哈耶克.通向奴役的道路[M].商务印书馆,1962年版,第228页。
    2 冯·哈耶克.通向奴役的道路[M].商务印书馆,1962年版,第21-22页。
    3 冯·哈耶克:自由秩序原理[M],生活·读书·新知三联书店1997年版,第102页。
    1 冯·哈耶克:自由秩序原理[M],生活·读书·新知三联书店1997年版,第104页。
    2 冯·哈耶克:自由秩序原理[M],生活·读书·新知三联书店1997年版,第105页。
    1 冯·哈耶克.自由秩序原理[M].生活·读书·新知三联书店,1997年版,第123页。
    2 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第131页。
    3 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第135页。
    4 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第136-137页。
    1 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第135页。
    2 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第152页。
    1 米而顿·弗里德曼.自由的选择[M].商务印书馆,1982年版,第136页.
    2 托马斯·内格尔.人的问题[M].剑桥大学,1980年版,第109页。
    1 约翰·罗尔斯.正义论[M].中国社会出版社,1988年版,第58页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第18页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第59页。
    1 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第68-69页。
    2 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第3页。
    3 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第69页。
    1 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第68-74页。
    2 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第75-76页。
    1 注:参见尼尔·布鲁斯.公共财政与美国经济[M].中国财政经济出版社,2005年版,第232-234页。
    1 马克思.资本论(第一卷)[M].人民出版社,1975年版,第199-200页。
    1.恩格斯.反杜林论[M].马克思恩格斯选集(第三卷),人民出版社,1972年版,第147页。
    2.恩格斯.反杜林论[M].马克思恩格斯选集(第三卷),人民出版社,1972年版,第146页。
    3.马克思.哥达纲领批判[M].马克思恩格斯选集(第三卷),人民出版社,1972年版,第12页。
    1.朱熹.论语集注[M].齐鲁书社,1992年版,第121页。
    1.王森译释.荀子[M].中国书店,1992年版,第229页。
    2.董仲舒.春秋繁露·度制[M].上海古籍出版社,1989年版,第47页。
    3.王森译释.荀子[M].中国书店,1992年版,第229页。
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    1.朱熹.孟子集注[M].齐鲁书社,1992年版,第11页。
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    1.张觉译注.韩非子全译[M].贵阳州人民出版社,1992年版,第1071页。
    2.张觉译注.韩非子全译[M].贵阳州人民出版社,1992年版,第1071页。
    3.张觉译注.韩非子全译[M].贵阳州人民出版社,1992.第204页。
    4.柳宗元.柳河东集[M].上海人民出版社1974年版,第514页。
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    6.李觏.李觏集·国用第十六[M].中华书局,1981年版,第310页。
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    8.司马光.温圈文正刊马公文集·四部从刊集部[M].上海,卷41。
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    1.王夫之.读通峪论·四部备要[M].中华书局.,第10页。
    2.王夫之.读通峪论·四部备要[M].中华书局,第10页。
    3.王夫之.大正·黄书[M].中华书局,1983年版,第28-29页。
    4.参见康有为.大同书[M].上海古籍出版社1956年版。
    1 杨天宇.礼记译注[M].上海古籍出版社,1997年版。
    1 康有为.大同书[M].上海古籍出版社1956年版,第70页。
    2 孙中山.孙中山全集第9卷[M].中华书局1986年版,第355-359页。
    3 孙中山.孙中山全集第2卷[M].中华书局1982年版,第321页。
    1 孙中山.孙中山全集第9卷[M].中华书局1986年版,第120页。
    1 赵中社.平等与效率[M].陕西人民出版社,1988年版,第67页。
    1 吴忠民:社会公正论[M],山东人民出版社,2004年版,第117页。
    1 吴忠民·社会公正论[M].山东人民出版社,2004年版,第124页。
    1 尹伯成.西方经济学说史[M].复旦大学出版社2005年版,第26页。
    2 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,下卷342页。
    1 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,上卷5页。
    2 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,上卷7页。
    3 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,上卷7页。
    4 亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,下卷27页。
    1 亚当.斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].商务印书馆1974年版,下卷29页。
    2 尹伯成.西方经济学说史[M].复旦大学出版社 2005年版,第41-42页。
    1 阿瑟.奥肯.平等有效率[M].华夏出版社1987年版,第2页。
    1 参看:H·范里安著.微观经济学:现代观点[M].上海三联书店2006年版。
    2 H·范里安.微观经济学:现代观点[M].上海三联书店,2006年版,第457页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率(原序)[M].华夏出版社,1987年版,第1页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第2页。
    1 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第84页。
    1 罗宾斯.过去和现在的政治经济学-对经济政策中主要理论的考察[M].商务印书馆1997年版,第111页。
    2 哈耶克.自由秩序原理[M].生活·读书·新知三联书店,1997年版,第296页。
    3 哈耶克.自由秩序原理[M].生活·读书·新知三联书店1997年版,第102页。
    1 冯·哈耶克.个人主义和经济秩序[M].北京经济学院出版社,1989年版,第120页。
    1 弗里德曼.资本主义与自由[M].商务印书馆,1986年版,第188页。
    2 弗里德曼.资本主义与自由[M].商务印书馆,1986年版,第188页。
    3 弗里德曼.资本主义与自由[M].商务印书馆,1986年版,第154页。
    4 弗里德曼.资本主义与自由[M].商务印书馆,1986年版,第161页。
    1 路德维希·艾哈德.来自竞争的繁荣[M].商务印书馆,1983年版,第11页。
    2 路德维希·艾哈德.来自竞争的繁荣[M].商务印书馆,1983年版,第12页。
    1 路德维希·艾哈德.平自竞争的繁荣[M].商务印书馆,1983年版,第13页。
    2 尹伯成.西方经济学说史[M].复旦大学出版社,2005年版,第351页。
    3 科斯.社会成本问题[J]载,财产权利与制度变迁[M].上海三联出版社,1991年版,第80页。
    1 阿瑟·奥肯:平等与效率(原序)[M],华夏出版社,1987年版,第1页。
    1 琼·罗宾逊.现代国外经济学论文选-第一辑[M].商务印书馆,1979年版,第12页。
    2 罗尔斯.正义论[M].哈佛大学出版社,1971年版,第46页。
    1 罗尔斯.正义论[M].中国社会科学出版社1988年版,第75页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第2页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第2页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率(原序)[M].华夏出版社,1987年版,第84页。
    4 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第84页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第80页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第82页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第102-103页。
    4 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第63页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率(原序)[M].华夏出版社,1987年版,第86页。
    2 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第105页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第80页。
    4 参见:尼尔·布鲁斯.公共财政与美国经济[M].中国财政经济出版社,2005年版,第239页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第83页。
    2 尼尔·布鲁斯.公共财政与美国经济[M].中国财政经济出版社,2005年版,第239页。
    3 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第82页。
    4 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第84页。
    1 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第86页。
    2 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第90页。
    3 阿瑟·奥肯:平等与效率[M],华夏出版社,1987年版,第94页。
    1 阿瑟·奥肯.平等与效率[M].华夏出版社,1987年版,第105页。
    2 注:参看:罗宾·罗利.经济发展与收入分配[J].载,收入分配理论[M].商务印书馆1995年版,第244-265页。
    1 Mo-Yin S.Tam and Renze Zhang.Ranking Income Distribution:The Tradeoff between Efficiency and Equality[J].Economica,1996,63(250):239-252.
    1 赵中社.平等与效率[M].陕西人民出版社,1988年版,第100页。
    2 朱熹.论语集注[M].齐鲁书社,1992年版,第166页。
    1 朱熹.论语集注[M].齐鲁书社,1992年版,第189页。
    2 赵守正.白话管子[M].岳麓书社,1993年版,第408页。
    3 赵守正.白话管子[M].岳麓书社,1993年版,第408页。
    4 王森译释.荀子[M].中国书店,1992年版,第229页。
    5 王森译释.荀子[M].中国书店,1992年版,第87页。
    6 班固.汉书·董仲舒传[M].岳麓书社,1993年版,第1107页。
    7 司马迁.史记·货殖列传[M].中华书局,1959年版,第3254页。
    8 司马光.资治通鉴·卷226·唐纪42[M].北京出版社,2006年版。
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    3 新唐书·刘晏传[M].中华书局,2000年版,第3754页。
    1 赵中社.平等与效率[M].陕西人民出版社,1988年版,第168页。
    1 厉以宁:经济学的伦理问题[M].生活·读书·新知三联书店199年版,第17页。
    1 厉以宁.经济学的伦理问题[M].生活·读书·新知三联书店,1995年版,第20页。
    1 厉以宁.经济学的伦理问题[M].生活·读书·新知三联书店,199年版,第35页。
    1 中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定[M].人民出版社,1983年版。
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    2 吴鹏森.公平就是效率-公平与效率关系的再思考[J].社会,1995年第1期。
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    1 刘国光.向实行“效率与公平并重”的分配原则过渡[J].中国特色社会主义研究,2003年,第5期。
    2 卫兴华.关于公平与效率关系之我见[J].经济学动态,2007年,第5期。
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