我国经济发展方式转变中的制度创新
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摘要
20世纪80年代初期，我国启动了以市场为导向的经济体制改革，拉开了新时期制度创新的帷幕。至今，我国社会主义市场经济体制建设已取得了丰硕成果，人民生活水平大幅提高，综合国力显著增强，在国际社会中的地位日趋重要，这些成就的取得，制度创新的作用功不可没。客观地讲，尽管我国经济社会发展总体看是成功的，但囿于人的有限理性以及其他经济、政治、社会等因素的制约，制度变革和创新也产生了一些难以预测的结果，也带来了新的问题和矛盾。实践表明，解决这些问题需要更深入的制度变革和创新。
本文以马克思主义经济理论为指导，运用新制度经济学的理论和方法，借助产权、制度变迁、国家等理论工具，以我国经济发展过程中的制度变迁为主要脉络，基于制度创新的视角，运用制度分析和比较研究的方法，对我国转变经济发展方式问题进行了系统深入的研究。研究认为，我国转变经济发展方式成效显著，但仍未达到预期目标，这除了政府职能转变滞后，经济发展难以摆脱传统经济增长方式的路径依赖外，还与市场机制未能有效发挥资源配置的基础性作用有关。尽管改革开放以来，我国迅速构建了社会主义市场经济体系和相应的经济制度，但在实际运行中，许多制度形同虚设，“仪式化”特征显著，充分暴露了我国在与市场经济相适应的非正式制度创新方面推进滞后的问题。
本文归纳和概述了马克思主义和西方经济学关于制度及制度创新的基本原理，全面梳理了国内外关于转变经济发展方式问题的研究理论，并结合我国当前经济发展中的制度运行情况，指出了通过制度创新转变我国经济发展方式的必要性和迫切性，继而分析了我国经济发展方式转变过程中的主要困难和制约因素。接着，本文从政府职能和市场机制两个层面深入研究了我国经济发展方式转变难的制度根源，指出市场主体不够健全、要素市场发育迟缓、市场竞争机制失灵以及市场经济法治建设滞后等因素影响了市场在资源配置中的基础性作用的发挥，而现有经济体制无力解决政府追求经济增长过程中的预算软约束和资源软约束问题，领导干部的晋升激励机制、财政分权制度改革、地方政府的横向竞争等制度、机制相互作用，加剧了经济增长方式的粗放型扩张。本文还重点研究了非正式制度对我国转变经济发展方式的制约问题，指出我国经济发展过程中的市场经济制度与以传统文化为核心的非正式制度的冲突与融合，分析了传统文化中的中庸思想、等级观念、服从意识、重人治、轻法治等内核对我国市场经济运行的不利影响，并认为制度创新成功的关键在于将移植来的制度进行适应性创新，实现与本土的非正式制度的融合。在实证研究方面，本文以温州模式为例，分析了非正式制度对于经济增长乃至经济发展方式转变的重要作用，并通过对温州模式盛极而“衰”的过程研究，指出制度创新不是一劳永逸的，随着经济发展水平、制度运行环境的变化，制度创新的绩效呈衰减之势难以避免，唯有启动新一轮的制度创新方能保持已有的领先优势。
在前面研究的基础上，论文提出了今后我国转变经济发展方式的对策建议和实现途径。在政策层面上，本文认为今后我国转变经济发展方式，要继续深化改革，转变政府职能，不断完善我国社会主义市场经济制度；要正视我国传统文化的影响，不断加强非正式制度创新，加快与市场经济相适应的市场文化建设步伐。在实现途径和推进策略层面，一是要逐渐减少政府对经济活动的干预行为，减少行政审批，着力加强市场经济的自治能力建设。二是要加快我国自主创新战略的推进步伐，重点加强促进自主创新的动力机制、文化氛围以及制度环境建设。三是在非正式制度创新过程中，要充分发挥社会舆论的指引导向作用，减少制度创新的意识形态成本；重点加强市场经济法治建设，充分发挥正式制度对非正式制度创新的支持促进作用。
In the early1980s, China launched a market-oriented economic reform whichopened the heavy curtain of institutional innovation. Today, our country has madegreat achievements in the socialist market economic system construction. So far,people's living level has increased, our comprehensive national strength is greatlyenhanced, and the position in the international society has become more important. Itshould be said that all of these achievements obtained cannot be departed from theinstitutional innovation. Speaking objectively, China’s economic and socialdevelopment is successful seen from overall. However, constrained by the restrictionof people’s bounded rationality and other political, economical and social factors,institutional reform and innovation in there have been some unpredicted outcomes, andalso brought new problems and contradictions. Practice shows that it needs muchfurther institutional innovation to solve and deal with these problems.
Guiding with Marxist economic theory, with China's economic developmentprocess in the institutional change as the main thread, the new institutional economicstheory and method, and some theoretical tolls such as property rights, institutionalchange and state theory were used in these paper to discuss the reasons why it wasdifficult for transformation of the mode of economic development in China based onthe perspective of institutional innovation. It demonstrated that basic role cannot beeffectively played in the market mechanism, in addition to the lagged transformationof government functions and the traditional economic path dependence, are somereasons for why China cannot obtain remarked success in transformation of the modeof economic development. Although more than30years of reform and opening up,our country has rapidly build a socialist market economic structure and thecorresponding economic operation institution, many economic system, policy waslargely invisible in the actual operation,"hold" features is significant. It fully exposedthat the informal institutional innovation adapted to the market economy in ourcountry was promoted lagged.
This paper summarized and overviewed the basic principle of institution andinstitutional innovation in the Western economics and Marxism. Base on the further comb about the research of transformation of the mode of economic developmentboth at domestic and overseas, this paper established the theoretical foundation of theresearch. And then, with China's current economic development in the institutionoperation practice, it pointed out the necessity and urgency of the institutionalinnovation to the change of the mode of economic development in China. Then itanalyzed the main difficulties and restricting factors facing in the process of thetransformation of economy development pattern. For the institutional root ofdifficulty in practicable transformation of economic development pattern, this paperresearched deeply in the government function and market mechanism. It pointed outthat insufficient market main body, slowly development of element market, failuremarket competition mechanism, and lagged construction in market economy are themain factors which restricted the market played its basic role in resource allocation.Meanwhile, the existing economic institution has no ability to solve the result of theinteraction of the soft budget and resources constraint in the process of governmentpursuing to the economic growth, in addition to the cadre's promotion stimulationmechanism, fiscal decentralization institution reform, the local government of thetransverse competition mechanism and so on, which intensifies the extensiveexpansion mode of economic growth. In addition, as a research paper highlights, thispaper also focused on the restriction of informal institution to the transformation ofthe mode of economic development in China, and pointed out the conflict andblending between the market economic institution in the process of economicdevelopment and the informal institution which with the traditional culture as the core.It also stated that the negative influence of some roots, like mean thinking, hierarchy,obedience consciousness and rule of man rather than rule of the law, to marketeconomic operation. It thought that whether the institutional innovation success lies inwhether the transplanted institutional innovation can be adapted for the fusion of localinformal institution. For the empirical study, this paper analyzed the important role ofinformal in the economic and even the transformation of economic developmentpatterns of Wenzhou Model. It also discussed the boom-bust process of WenzhouModel. It showed that institutional innovation was not once for all but changed withthe economic development level and institutional environment. It also showed thatdegenerative performance in institutional innovation is almost inevitable.
Based on the above research, this paper putted forward some suggestions and realization route in the transformation of the mode of economic development in China.In the policy level, this paper held that in the problems of transformation of the modeof economic development, we must continue to deepen the reform, transformgovernment function, and constantly improve our country socialist market economicsystem. In addition, we should also face up to the influence of our traditional cultureon the transformation of the mode of economic development, and then strengthen theinformal institutional innovation and speed up the pace of market culture constructionto adapt for the market economy. In the realization route and promote strategy level,this paper thinks: one is to reduce government intervention behavior to the economicactivity gradually, reduce the administrative examination and approval line andenhance the ability of market economy construction autonomy; second is to speed upthe pace of independent innovation strategy, focus on promoting the motivemechanisms of independent innovation, culture atmosphere and the institutionalenvironment construction; third is in the process of informal institution innovation, togive full play to the guide effect of public opinion, reduce the institution innovationcost of the ideology. In addition, we should focus on strengthening the construction ofthe rule of market economy, give full play to promote and support role in the formalinstitution to informal institution innovation.
本文以马克思主义经济理论为指导，运用新制度经济学的理论和方法，借助产权、制度变迁、国家等理论工具，以我国经济发展过程中的制度变迁为主要脉络，基于制度创新的视角，运用制度分析和比较研究的方法，对我国转变经济发展方式问题进行了系统深入的研究。研究认为，我国转变经济发展方式成效显著，但仍未达到预期目标，这除了政府职能转变滞后，经济发展难以摆脱传统经济增长方式的路径依赖外，还与市场机制未能有效发挥资源配置的基础性作用有关。尽管改革开放以来，我国迅速构建了社会主义市场经济体系和相应的经济制度，但在实际运行中，许多制度形同虚设，“仪式化”特征显著，充分暴露了我国在与市场经济相适应的非正式制度创新方面推进滞后的问题。
本文归纳和概述了马克思主义和西方经济学关于制度及制度创新的基本原理，全面梳理了国内外关于转变经济发展方式问题的研究理论，并结合我国当前经济发展中的制度运行情况，指出了通过制度创新转变我国经济发展方式的必要性和迫切性，继而分析了我国经济发展方式转变过程中的主要困难和制约因素。接着，本文从政府职能和市场机制两个层面深入研究了我国经济发展方式转变难的制度根源，指出市场主体不够健全、要素市场发育迟缓、市场竞争机制失灵以及市场经济法治建设滞后等因素影响了市场在资源配置中的基础性作用的发挥，而现有经济体制无力解决政府追求经济增长过程中的预算软约束和资源软约束问题，领导干部的晋升激励机制、财政分权制度改革、地方政府的横向竞争等制度、机制相互作用，加剧了经济增长方式的粗放型扩张。本文还重点研究了非正式制度对我国转变经济发展方式的制约问题，指出我国经济发展过程中的市场经济制度与以传统文化为核心的非正式制度的冲突与融合，分析了传统文化中的中庸思想、等级观念、服从意识、重人治、轻法治等内核对我国市场经济运行的不利影响，并认为制度创新成功的关键在于将移植来的制度进行适应性创新，实现与本土的非正式制度的融合。在实证研究方面，本文以温州模式为例，分析了非正式制度对于经济增长乃至经济发展方式转变的重要作用，并通过对温州模式盛极而“衰”的过程研究，指出制度创新不是一劳永逸的，随着经济发展水平、制度运行环境的变化，制度创新的绩效呈衰减之势难以避免，唯有启动新一轮的制度创新方能保持已有的领先优势。
在前面研究的基础上，论文提出了今后我国转变经济发展方式的对策建议和实现途径。在政策层面上，本文认为今后我国转变经济发展方式，要继续深化改革，转变政府职能，不断完善我国社会主义市场经济制度；要正视我国传统文化的影响，不断加强非正式制度创新，加快与市场经济相适应的市场文化建设步伐。在实现途径和推进策略层面，一是要逐渐减少政府对经济活动的干预行为，减少行政审批，着力加强市场经济的自治能力建设。二是要加快我国自主创新战略的推进步伐，重点加强促进自主创新的动力机制、文化氛围以及制度环境建设。三是在非正式制度创新过程中，要充分发挥社会舆论的指引导向作用，减少制度创新的意识形态成本；重点加强市场经济法治建设，充分发挥正式制度对非正式制度创新的支持促进作用。
In the early1980s, China launched a market-oriented economic reform whichopened the heavy curtain of institutional innovation. Today, our country has madegreat achievements in the socialist market economic system construction. So far,people's living level has increased, our comprehensive national strength is greatlyenhanced, and the position in the international society has become more important. Itshould be said that all of these achievements obtained cannot be departed from theinstitutional innovation. Speaking objectively, China’s economic and socialdevelopment is successful seen from overall. However, constrained by the restrictionof people’s bounded rationality and other political, economical and social factors,institutional reform and innovation in there have been some unpredicted outcomes, andalso brought new problems and contradictions. Practice shows that it needs muchfurther institutional innovation to solve and deal with these problems.
Guiding with Marxist economic theory, with China's economic developmentprocess in the institutional change as the main thread, the new institutional economicstheory and method, and some theoretical tolls such as property rights, institutionalchange and state theory were used in these paper to discuss the reasons why it wasdifficult for transformation of the mode of economic development in China based onthe perspective of institutional innovation. It demonstrated that basic role cannot beeffectively played in the market mechanism, in addition to the lagged transformationof government functions and the traditional economic path dependence, are somereasons for why China cannot obtain remarked success in transformation of the modeof economic development. Although more than30years of reform and opening up,our country has rapidly build a socialist market economic structure and thecorresponding economic operation institution, many economic system, policy waslargely invisible in the actual operation,"hold" features is significant. It fully exposedthat the informal institutional innovation adapted to the market economy in ourcountry was promoted lagged.
This paper summarized and overviewed the basic principle of institution andinstitutional innovation in the Western economics and Marxism. Base on the further comb about the research of transformation of the mode of economic developmentboth at domestic and overseas, this paper established the theoretical foundation of theresearch. And then, with China's current economic development in the institutionoperation practice, it pointed out the necessity and urgency of the institutionalinnovation to the change of the mode of economic development in China. Then itanalyzed the main difficulties and restricting factors facing in the process of thetransformation of economy development pattern. For the institutional root ofdifficulty in practicable transformation of economic development pattern, this paperresearched deeply in the government function and market mechanism. It pointed outthat insufficient market main body, slowly development of element market, failuremarket competition mechanism, and lagged construction in market economy are themain factors which restricted the market played its basic role in resource allocation.Meanwhile, the existing economic institution has no ability to solve the result of theinteraction of the soft budget and resources constraint in the process of governmentpursuing to the economic growth, in addition to the cadre's promotion stimulationmechanism, fiscal decentralization institution reform, the local government of thetransverse competition mechanism and so on, which intensifies the extensiveexpansion mode of economic growth. In addition, as a research paper highlights, thispaper also focused on the restriction of informal institution to the transformation ofthe mode of economic development in China, and pointed out the conflict andblending between the market economic institution in the process of economicdevelopment and the informal institution which with the traditional culture as the core.It also stated that the negative influence of some roots, like mean thinking, hierarchy,obedience consciousness and rule of man rather than rule of the law, to marketeconomic operation. It thought that whether the institutional innovation success lies inwhether the transplanted institutional innovation can be adapted for the fusion of localinformal institution. For the empirical study, this paper analyzed the important role ofinformal in the economic and even the transformation of economic developmentpatterns of Wenzhou Model. It also discussed the boom-bust process of WenzhouModel. It showed that institutional innovation was not once for all but changed withthe economic development level and institutional environment. It also showed thatdegenerative performance in institutional innovation is almost inevitable.
Based on the above research, this paper putted forward some suggestions and realization route in the transformation of the mode of economic development in China.In the policy level, this paper held that in the problems of transformation of the modeof economic development, we must continue to deepen the reform, transformgovernment function, and constantly improve our country socialist market economicsystem. In addition, we should also face up to the influence of our traditional cultureon the transformation of the mode of economic development, and then strengthen theinformal institutional innovation and speed up the pace of market culture constructionto adapt for the market economy. In the realization route and promote strategy level,this paper thinks: one is to reduce government intervention behavior to the economicactivity gradually, reduce the administrative examination and approval line andenhance the ability of market economy construction autonomy; second is to speed upthe pace of independent innovation strategy, focus on promoting the motivemechanisms of independent innovation, culture atmosphere and the institutionalenvironment construction; third is in the process of informal institution innovation, togive full play to the guide effect of public opinion, reduce the institution innovationcost of the ideology. In addition, we should focus on strengthening the construction ofthe rule of market economy, give full play to promote and support role in the formalinstitution to informal institution innovation.
引文
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①凡勃伦.有闲阶级论—关于制度的经济研究[M].北京：商务印书馆,1964年版，第139页.
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①道格拉斯·C·诺斯.经济史中的结构与变迁[M].上海：上海三联书店，1994年版，第3页.
①何自力.比较制度经济学[M].天津：南开大学出版社，2003年版，第294页.
①凡勃伦.有闲阶级论[M].北京：商务印书馆，1964年版，第139页.
②C. E. Ayres，Toward a reasonable society：the values of industrial civilization，Austin：University of Texas Press，1961， P233.
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①诺斯.经济史中的结构与变迁[M].上海:上海三联书店，1991年版.
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②杨瑞龙.论我国制度变迁方式与制度选择目标的冲突及其协调[J].经济研究，1994（5）.
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