摘要
研究基础研究的地区差距,提升落后地区的基础研究能力,有助于提高落后地区技术吸收能力,增强科技援助的效应,缩小地区社会经济的发展差距。基于国家自然科学基金视角,本文以地区基础研究为研究对象,探讨了我国基础研究的地区差距及其变化趋势、基础研究援助对象的识别模型以及落后地区基础研究的资助方式,目的在于提升落后地区的基础研究能力,增强落后地区的技术创新能力,从而为社会经济协调发展,制定科技发展规划和政策提供依据。论文的主要研究工作和创新点如下：
1.系统分析了国家援助落后地区开展基础研究的理论基础；阐述了基础研究对于缩小地区发展差距的作用和意义,并明确了基础研究援助机制的主要内容。
2.定量研究了基础研究能力的地区差距及其演变情况。基于国家自然科学基金资助主体的视角,以地区获得资助主体的竞争性基础研究项目作为地区基础研究能力的衡量指标,基于基尼系数和泰尔指数思想,构建了基于项目类别和区域类别的地区基础研究能力差距指数模型,测量了我国各省区基础研究能力的地区差距及其变化趋势。测量结果表明我国基础研究能力在全国各省区的总体差距呈下降趋势。从项目类别分解指数的结果看,普通科技工作者的基础研究能力的地区差距与总差距呈现一致的特征,但是青年科技工作者的基础研究能力的地区差距呈波动下降趋势,说明一些地区不具有稳定的从事基础研究的青年科技人才队伍；区域分解能力差距指数的地区分解表明东部和中部地区的内部差距呈下降趋势,东北地区的内部差距基本保持稳定,但是西部地区的内部差距却呈现上升态势。
3.通过采用Panel Data变截距模型,分析了影响上述地区基础研究能力的因素。计量结果表明,SCI论文数、EI论文数、国家重点实验室、教育部重点实验室、高校和科研机构R&D人员、高校和科研机构R&D经费这些因素与地区获取基础研究项目的多少有显著正相关关系。从地区固定效应系数看,北京、广东及上海等发达地区的基础研究资源转化为能力的效率更高。
4.构建了地区基础研究援助对象评价和遴选的二维矩阵评价模型。对落后地区开展援助,要解决的一个核心问题就是对哪些地区进行援助,即援助对象的选择问题。本文提出从地区基础研究资源和基础研究能力两个维度开展对地区的评价,以更好地刻画地区的特征。构建了以研究基础资源(SCI论文数、EI论文数、国家重点实验室、教育部重点实验室、高校和科研机构R&D人员、高校和科研机构R&D经费)为指标的综合评价体系,采用综合评价方法,建立了基础研究资源指数；然后以各地区获得的竞争性基础研究项目的比例份额为基础研究能力指标,构建了基础研究能力指数；同时每个维度都将地区分为强、较强、中等、较弱、弱五类地区,建立了“基础研究资源——基础研究能力”二维矩阵评价模型来评价地区的基础研究状况。
5.针对援助对象的特征,构建了落后地区基础研究的“项目—设施—合作网络”三位一体的资助方式。从科研项目、科研基础设施及科研网络关系三方面对落后地区的基础研究开展援助,其中科研项目是核心,是拉动落后地区开展基础研究的首要因素,科研基础设施是落后地区开展基础研究的基本条件,而通过建立网络关系,使落后地区的科研人员得到发达地区高水平研究人员的支持,提高落后地区科研人员的研究能力。
6.最后是依据国家自然科学基金的实际运作模式,重点分析了国家自然科学基金对基础研究落后地区的资助工具,针对不同地区的特征,“项目—设施—合作网络”三位一体资助方式在不同地区应有不同的实施侧重点。
It is helpful to improve the ability to absorb technology, enhance the effects of S&T aid and narrow the regional disparity through improving the backward areas' basic research capacity. From the perspective of the National Natural Science Foundation of China, this article investigates the basic research disparity of China's regions and its trends, the model how to identify the aid objects, and aid patterns. The followings are the major research work and innovation of this article:
1. This article systematic analysis the role and significance of basic research and the the theoretical foundation of aid the basic research. At the same time, this paper describes the basic research how to narrow the regional disparty and the main elements of aid mechanism.
2. The ability disparty of basic research and its evolution have been studied. From the the perspective of funding agency, taking use the basic research projects obtained by a region as index measuring the ability, this paper measured the ability disparty and its trend using the Gini Coefficient and Theil index model separately. No matter by Gini Coefficient or Theil index model, the ability disparty of basic research decrease constantly. The decomposition of Gini Coefficient explains that the ability disparity of general researcher decrease constantly, but the ability of youth researcher is decreasing but still fluctuating. It explains that some areas remain the problem of the reserve of young talents, lacking of the stable young researcher. According to the decomposition of Theil index, the internal disparities between eastern and middle China is declining, the internal disparities of northeastern China is almost stable. Worth noting is the "increase—to maintain---and then rise" trend of the internal disparities in western China, the disparities are expanding.
3. Through the Panel Data model, this paper analyzed the factor which influence the ability of regional basic research. The result shows that the SCI papers, El papers, State Key Laboratory, Key Laboratory of Ministry of Education, R&D personnel and funds possessed by colleges and universities in a region has a significant positive correlation with the regional ability of basic research. From the fixed-effect coefficient of the Panel Data model, the conversion efficiency of source of basci research to the ability is higher at those developed regions such as Beijing, Guangdong, and Shanghai.
4. The model of evaluating regions and selecting regongs as aid target was builded. The key problem of aid to underdeveloped regions is what regions should be aided. The resource and ability of basic research was been put forward to evaluate the regions in order to picture the regional status of basic research. At first, the evaluation index system of basic research source and ability index of basic research were established. Then the five grades including better, good, medium, poor, and poorer was classified to describe a region on the basis of source and ability. So the two-dimensional model based on source and ability was builded to evaluate regions and select regongs as aid target.
5. The mode od aid basic research was established acoording to the characteristic of the aid regions. This paper builded a trinity model of research project, facilities of research and scientific research networks to aid the backward regions to develop basic research where the research project is the key factor, the facilities is the basis of carring research and network is object to encourage the cooperations among the developed and under-developed regions.
6. Finally, based on the operational mode of the National Natural Science Foundation of China, this paper analyzed by the assistance model to support the basic research. For the backward areas. Characteristics of different regions, the implementation of Trinity assistance mode,"project-Facilities-Network", should be different in different regions.
引文
[1]国家自然科学基金委员会关于设立地区科学基金的暂行规定[J].中国科学基金,1989,1：67.
[2]陈佳洱.加大基础科学研究投入夯实自主创新根基[J].世界科学,2006,(1)：4.
[3]王宏达,纪玉娟,陈淑珍.地方基础研究能力的空间统计分析[J].统计与决策,2010,10：89-92.
[4]启东.美国对欠发达地区的支持及其对加快我国中西部地区发展的启示[J].改革与理论,1998,4：38-41.
[5]李颖,陈林生.欧盟的区域政策特点及对我国的启示[J].经济体制改革,2003,5：148-150.
[6]凯恩斯著、高鸿业译.就业、利息和货币通论[M].商务印书馆,1998.
[7]John Friedmann. Regional Developmend Policy:A case Study of Venezuela[M]. The MIT Press,1966.
[8]N. Vanhove and H. L. Klaassen. Regional Policy:A European Approach[M]. London:Saxon House,1980.
[9]汪碧瀛.当代中国区域经济政策研究[M].陕西：西北工业大学出版社,2008
[10]张可云.区域经济政策[M].北京：商务印书馆,2005.
[11]王一鸣主编.中国区域经济政策研究[M].北京：中国计划出版社,1998.
[12]陈耀.国家中西部发展政策研究[M].北京：经济管理出版社,2000.
[13]刘玉.中国区域政策[M].北京：经济日报出版社,2007.
[14]魏后凯.“十一五”时期中国区域政策的调整方向[J].学习与探索,2006,1：15-24.
[15]邬晓霞,魏后凯.国家区域援助政策的理论依据、效果及体系构建[J].中国软科学,2009,7：94-103
[16]武友德,潘玉君.区域经济学导论[M].北京：中国社会科学出版社,2004.
[17]石风光,李宗植.美国、日本区域协调发展政策实践及启示[J].国际问题研究,2008,5：28-33.
[18]李明.欧盟区域科技政策及其对我国经济结构转型地区的启示[J].科技进步与对策,2007,11：197-199.
[19]J. Scott Hauger. From Best Science Toward Economic Development:The Evolution of NSF's Experimental Program to Stimulate Competitive Research (EPSCoR)[J]. ECONOMIC DEVELOPMENT QUARTERLY,2004,5:97-112.
[20]Yonghong Wu.NSF's Experimental Program to Stimulate Competitive Research (EPSCoR): Subsidizing Academic Research or State Budgets?[J].Journal of Policy Analysis and Management,2009,28(3):479-495.
[21]National Science Foundation. NSF Award abstract NO.9108771[DB/OL]. www.fastlane.nsf.gov/
[22]J. Scott Hauger. From Best Science toward Economic Development:The Evolution of NSF's Experimental Program to Stimulate Competitive Research (EPSCoR)[J]. Economic Development Quarterly,2004,18(2):97-112.
[23]James S Dietz.Building a social capital model of research development:the case of the Experimental Program to Stimulate Competitive Research[J].Science and Public Policy,2000,27(2):137-145.
[24]张健雄.欧盟对落后地区的扶助和开发政策[J].欧洲,2001,3：63-72.
[25]范军.论欧盟地区政策的改革[J].学术月刊,2002,3：59-66.
[26]冯兴石.欧盟的“研究与技术开发”(RTD)政策研究[[D].山东大学博士论文,2007.
[27]俸继锋,查丹明,宋智.NSFC地区科学基金对地方基础科学研究的促进与分析[J].广西师范大学学报(哲学社会科学版),1999,35(3)：102-104.
[28]茹继平.科学基金促进了边疆少数民族地区的社会发展与进步[J].中国科学基金,2000,2：124-125.
[29]白朴存,李春萍.国家自然科学地区科学基金——边疆地区高校科技发展的助推器[J].中国科学基金,2007,1：50-51.
[30]李承实,崔松今,姜国哲.地区科学基金对我校科研工作的作用[J].中国科学基金,2006,20(1)：35-37.
[31]吴善超,等.地区科学基金资助政策研究[J].科研管理.2009,5：166-171.
[32]蒋颖等.我国国家自然科学基金的地区分布研究[J].科学学与科学技术管理,2003,3：5-10.
[33]陈晓芳,田真,刘斌.关于地区科学基金项目管理问题的再思考[J].中国科学基金,2005,3：183-184.
[34]Malecki E J.. Federal R and D spending in the United States of America:some impacts on metropolitan economies[J]. Regional Studies,1982,16:19-35.
[35]Stemberg.R.G.Govenrment R&D expPendiuter and space:empirical evidence from five indusrtialized counrties[J]. Research policy,1996,25:741-758.
[36]魏守华,吴贵生,唐方成.中国区域科技差距及其成因研究[J].科学学研究,2008,26(2)：287-293.
[37]S. Chung. Building a national innovation system through regional innovation systems[J]. Technovation,2002,22:485-491.
[38]马艳艳,孙玉涛.中国基础科学研究的时空分布演变——基于Nature和Science论文的统计分析[J].科技管理研究,2009,7：89-91.
[39]孙绍荣,廖燕玲.我国基础科学研究的区域分布特点及规律[J].软科学,2004,18(6)：5-7.
[40]岳洪江,梁立明.90年代我国三大地带科技指标差距变动分析[J].科学学研究,2000,18(4)：56-62.
[41]马晓丽.收入分配差距衡量方法综述[J].时代金融,2009,5：46-48.
[42]肖红叶.中国区域竞争力发展报告1985-2004[M].北京：中国统计出版社,2004,2.
[43]徐晓霞.中国科技资源的现状及开发利用中存在的问题[J].资源科学,2003,5：83-89.
[44]2008年科技进步监测结果[DB/OL].国家科技部网站,ttp://www.most.gov.cn.
[45]范胜柏.中国地区科技竞争力的评价体系与实际测度研究[J].自然辩证法通讯,2005,6：56-67.
[46]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告(2004-2005)[M].北京：知识产权出版社,2005,6.
[47]游光荣.我国地区科技竞争力研究[J].中国软科学,2001,1：66-70.
[48]郝莹莹,杜德斌,智瑞芝.R&D政策及其空间效应—欧盟经验与借鉴意义[J].科学学与科学技术管理,2007,3：36-40.
[49]ECOTEC. Territorial Impact of EU Research & Development Policy[EB/OL]. http://www.espon.eu/.
[50]经济合作与发展组织.研究与发展调查手册[M].北京：新华出版社,2000.
[51]联合国科教文组织科技统计处宋化民等译.科学技术统计指南[M].武汉：中国地质大学出版社,1990.
[52]V布什.科学——没有止境的前沿[M].范岱年等译.北京：商务印书馆,2004.
[53]刘立.基础研究政策的理论和实践[M].北京：清华大学出版社,2007.10.
[54]宋健.加强基础性科学研究是一项具有重大战略意义的政策[J].求是,1989,5：2-4.
[55]胡文瑞.加强基础性科学研究增强我国综合实力[J].世界科技研究与发展,1997,(5)：14-15.
[56]Arrow. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Inventive[M]. Princeton: Princeton University Press,1959.
[57]Nelson.The simple economics of basic scientific research[J]. Journal of Political Economy,1959,Vol167:197-306.
[58]克利斯.弗里曼,罗克.苏特.工业创新经济学[M].北京大学出版社,2004.
[59]陈宜瑜：繁荣基础研究服务创新型国家建设[N].科学时报,2006-02-26.
[60]李主其.基础研究：综合国力之源[M].北京：高等教育出版社,2007.
[61]杨宏进,薛澜译.以知识为基础的经济[M].北京：机械工业出版社,1997.
[62]葛朝阳,郑刚,陈劲.基础研究的经济回报率测度与评价：国外研究述评[J].科研管理,2003,7：44-50.
[63]Mansfield, E. Academic research and industial innovation[J].Research Policy,1991,20:1-2.
[64]Feldman M P, Florida R. The geographic sources of innovation:technological infrastructure and product innovation in the United States[J]. Annals of the Association of American Geographers,1994,84:210-229.
[65]李建华.中国转型期的区域经济政策研究[D].中共中央党校：2002.
[66][美]哈维·阿姆斯特朗,吉姆·泰勒著.区域经济学与区域政策[M].刘乃全,贾彦利,张学良译.上海：上海人民出版社,2007.
[67]Myerdal G. Economic Theory and Under-developed Regions[M]. London:Duckworth,1957.
[68]Hirschman A. O. The Strategy of Economic Development[M]. New Haven, CT:Yale University Press,1958.
[69]Williamson J. G.. Regional Inequalities and the Process of National Development:A Descrip tion of the Patterns[J].Economic Development and Cultural Change,1965,13(4):1-84.
[70]Friedmann J. Regional Policy:A Case Study of Venezuela[M]. MIT Press,1966.
[71]陆大道.区域发展及其空间结构[M].北京：科学出版社,1995.4.
[72]Armstrong,H. and Taylor, J. Regional Economicis and Policy[M]. Philip Allan,1985.
[73]祃红英.国外欠发达地区开发的政策对加快攀西地区资源开发的启示[J].理论与改革,2004,3：154-157.
[74]肖慈方.中外欠发达地区经济开发的比较研究[D].四川大学博士论文,2003.
[75]周兴河,程治中.美国西部开发的成功经验及其对我国的启示[J].农村经济,2000,5：6-8.
[76]孙枢.加强基础研究促进科技创新[J].求是,2000,13：29-31.
[77]唐先明.我国省域基础研究影响因素与空间分布研究[D].重庆大学博士学位论文,2010.
[78]马延灿.从国家自然科学基金看我国基础研究力量的变化趋势[J].中国科学基金,20 11,5：282-285.
[79]The World Competitiveness Yearbook[DB/OL]. http://www.imd.ch/.
[80]《中国科技发展研究报告(1999)》研究组.中国科技发展研究报告(1999)[M].北京：经济管理出版社,1999.
[80]罗昌宏,罗金沙.我国大城市科技资源实力评估[J].科技进步与对策,2003,15：65-66.
[81]林宏,陈广汉.居民收入差距测量的方法和指标[J].统计与预测,2003,6：30-34.
[82]莫琦.国家自然科学基金对区域技术创新的作用研究[J].生产力研究,2009,24：112-114.
[83]张经彦,范庆书.自然科学基金在地方人才培养中的重要作用[J].中国科学基金,2005,5：305-306.
[84]Shorrocks. The Class of additively decomposable inequality measures[J]. Econometrica,1980, 48(3):613-625.
[85]崔启源.测算中国省际地区差距问题.载刘树成、李强、薛天栋主编：《中国地区经济发展研究》[M].中国统计出版社,1994.
[86]唐晖,童桦,李娟娟,吕群.论科学基金与“985工程”平台建设的良性互动[J].湖南大学学报(社会科学版),2009,5:72-74.
[87]Liebert R J. Productivity, favor, and grants among scholars[J]. The American Journal of Sociology,1976,81(3):6646-6673.
[88]Liebert R J. Research-Grant getting and scholar productivity among scholar, Recent National Patterns of Competition and Favor[J]. The Journal of Higher Education,1977,81(2): 1641-1692.
[89]Rubenstein K D, Heisey P W, Klotz-Ngram C, et al. Competitive grants and the funding of agricultural research in the United States[J]. Review of American Agricultural Economics, 2003,25(2):352-368.
[90]蒋岳祥,胡方茜,蒋绍忠.高校科研经费的影响因素分析[J].浙江大学学报(社会科学版),1998,28(1)：48-52.
[91]姚淑云.把好五关提高国家自然科学基金项目中标率[J].中国科学基金,2007,2：95-96.
[92]张迅,林玲,陈文贤,王峥.国家自然科学基金医学类申请项目未获资助原因分析[J].中国医院管理,2004,5：35-36.
[93]席与亨.申报国家自然科学基金项目中面临的问题与对策[J].上海理工大学学报(社会科学版),2001,12：23-27.
[94]郭松,李恩中.基于模式识别方法的国家自然科学基金资助重要影响因素分析[J].中国科学基金,2011,2：125-128.
[95]罗守贵,王爱民,高汝熹.高级人才空间流动因素分析及建立反区域筛选机制的意义[J].地理科学,2009,6：779-786.
[96]库尔特·勒温.拓扑心理学原理[M].杭州：浙江教育出版社,1997.
[97]孟庆金,邱成利,杨德礼.改善科研环境促进科研人员潜心研究[J].科学管理研究,2010,5：84-88.
[98]周光召主编.面向21世纪的科技进步与社会经济发展(上)[M].北京：中国科学技术出版社,1999.
[99]丁永生.获取地区科学基金的制约因素[J].宁夏科技,1995,2：12-13.
[100]高铁梅.计量经济分析方法与建模:Eviews应用及实例(第2版)[M].北京：清华大学出版社,2009.
[101]李子奈,叶阿忠.高级计量经济学[M].北京：清华大学出版社,2006.
[102]曲昭仲,吴文兴.关于地方财政科技投入的理论分析[J].生产力研究,2007,19：30-62.
[103]特韦尔.J,米尔盖特.M,纽曼.P主编.新帕尔格雷经济学大辞典(第1卷)(中译本)[M].北京：经济科学出版社,1992.
[104]包学松等.竞争力经济学概论[M].北京：国家行政管理学院出版社,2006.
[105]国家经贸委经济研究中心编.中国大中型企业国际竞争力评价报告(2002-2003)[M].北京：中国财政经济出版社,2003,12.
[106]World Economic Forum. The Global Competitiveness report (2008-2009)[DB/OL]. htttp://www.weforum.org/
[107]徐建国.我国科技资源空间分布的实证研究[D].清华大学,2005.
[108]杨善林.企业管理学[M].北京：高等教育出版社,2004.9.
[109]吴强,梁樑.基于文献聚合分析的科技竞争力指标体系研究[J].科学学研究,2005,Vo123(增刊)：72-77.
[110]王苏斌.SPSS统计分析[M].北京市：机械工业出版社,2003.
[111]马崇明.中国各地区现代化进程的分析与评价[J].统计与决策,2003,10：48-49.
[112]徐杰.关于我国基础研究环境建设的若干建议[J].科学管理研究,2006,6：59-62.
[113]刘志高,李奇明，刘家国.台湾科技产业发展战略与政策措施[J].情报纵横,2002,9：110-112.
[114]金启明.欧盟对欠发达地区的科技扶持战略[J].全球科技经济瞭望,2002,11：24-26.
[115]金启明.欧盟对中东欧加盟十国的科技扶持政策[J].全球科技经济瞭望,2003,4：24-25.
[116]张双虎.地区基金推动新疆特色研究大发展[N].科学时报,2007-10-22.
[117]马修水,林伟连,伍醒.找寻优势优化地方高校科研管理体系[J].中国高等教育,2009,5：45-46.
[118]杨忠泰.一般地方高校参与区域创新体系建设的基本途径与模式[J].科技管理研究,2009,1：124-127.
[119]李慧龙.对口支援西部民族地区高校的若干思考[J].西北民族大学学报(哲学社会科学版),2011,2：113-116.
[120]仇喜雪.激励理论与对口支援西部高等教育的制度创新[J].中央财经大学学报,2011,4：78-82.
[121]朱春奎.美国国家科学基金会的科研基础设施建设与管理策略[J].科学学与科学技术管理,2006,1：31-36.
[122]国家自然科学基金委员会.国家自然科学基金2010年度报告[DB/OL].http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2010ndbg/index.html
[123]张双虎.地区基金推动新疆特色研究大发展[N].科学时报,2007-10-22.
[124]陈山,王弘.产学研合作与地方院校工科研究生的培养[J].广西大学学报(自然科学版),2007,S1：436-440.
[125]李和风.探析青年科技人才成长的影响因素[J].中国科学院院刊,2007,22(5)：386-391.
[126]胡一竑,朱道立,张建同,陈克东.中外科研合作网络对比研究[J].管理学报,2009,10：1323-1329.
[127]谢强.东西部高校科研合作有效途径的探讨[J].学术动态,2001,3：4-7.