环境规制有关问题研究
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摘要
环境规制是社会性规制中的一项重要内容,同时也是发展循环经济,落实科学发展观的一个重要途径。本文以规制经济学作为理论主线,以环境与自然资源经济学、系统分析理论、决策理论、组织理论和行为科学、环境伦理学为理论基石,以国内外专家学者关于环境问题的既有研究成果为逻辑起点,通过构建环境规制的PDCA循环和反馈控制模式来展开对环境规制问题的考察和讨论。本文采用系统与重点相结合、模型与实践相结合、理论与实证相结合、多学科综合研究等多种分析方法,综合运用了博弈论、综合评价方法等多种分析工具,系统地阐述和探究了环境规制的PDCA循环和反馈控制模型、环境管理体制、环境规制中相关利益主体的行为、环境规制政策等内容。
本文的主要研究目标是以构建的环境规制的PDCA循环和反馈控制模式为基础,通过对环境规制及其政策进行分析,检视并发现我国环境规制中的瑕疵与不足,继而为我国环境规制提出了政策建议。
全文主体共分为9个部分,具体如下:
第一部分,绪论。该部分主要包括问题的研究背景、意义,相关概念的界定,国内外的研究现状,论文的研究内容、技术路线和研究方法等方面的内容。
第二部分,环境规制的相关理论及其实践。首先,介绍了有关规制和环境规制的内涵及其类型。接下来介绍了构建PDCA循环和反馈控制模式的理论基础,包括模式构建的理论主线和其他有关的理论。在分析基本理论的基础上,探讨了环境规制政策在国内外的发展和实践。
第三部分,环境规制的PDCA循环和反馈控制模式。该模式把环境看成是复杂的巨系统,将管理学中的PDCA循环理论和管理科学中的系统分析理论运用到环境规制中,建立了环境规制的PDCA循环和反馈控制模式。该部分的主要观点认为,环境规制是一个动态的、持续不断的过程,意味着其反馈控制系统也是一个动态的系统。对于处于动态运行的环境规制系统,如何进行有效精确的运转,需要运用反馈控制保持规制工作的正常运转或是纠正运行过程中的偏差,使环境规制系统在正常的轨道上运转。在此基础上,给出了如何有效构建环境规制反馈控制系统的政策建议。在这部分的最后,用PDCA循环对我国节能减排指标的有效性进行了实际分析。
第四部分和第五部分主要是围绕环境规制PDCA循环和反馈控制模式中的具体内容分别进行论述。第四部分,探讨了环境规制PDCA循环和反馈控制模式中政府环境规制系统,即环境管理体制的相关内容。论文首先分析了国外一些具有代表性国家的环境管理体制,在此基础上分析了我国环境管理体制的发展。针对目前环境管理体制中存在的问题,提出了新型的环境管理体制模式。该模式主要是通过四个机制(统一监管机制、协调机制、综合决策机制和社会参与机制)来保障实施的。新型的环境管理体制模式是垂直化和扁平化相结合的管理模式,突出了环境监管以及环保非政府组织和社会公众在该模式中的作用。在此基础上,分析了新型环境管理模式中各个主体的职能以及我国新型的环境管理体制模式的构建。
第五部分,运用博弈论的知识探讨了环境规制中的相关利益主体的行为。论文主要分析了政府与企业之间的委托代理关系,这部分内容主要运用了博弈论中的非合作博弈和谈判博弈;在分析企业之间建立污染治理联盟中,运用了合作博弈。在此基础上,分别建立了相应的博弈模型,包括委托—代理模型、纳什的谈判模型、污染治理联盟的费用分配模型。接下来,详细地研究了我国环境规制中相关利益主体的行为。该部分的主要观点认为,在环境规制博弈中,涉及的相关利益主体众多,不同的环境博弈使各利益主体之间表现出来的行为也就多种多样,不能简单地以委托人或代理人来划分各利益主体,只能具体问题具体分析。
在接下来的三个部分中深入地探讨了环境规制政策。第六部分,研究了命令控制型的规制政策。在对命令控制型政策工具的基本理论进行分析的基础上,提出了E—SEc(环境—社会经济)综合评价的概念,建立了综合评价的指标体系,并通过设计的调查表进行了环境—社会经济的实际评价。根据评价的结果,分析了我国的命令控制环境规制政策,针对这些政策目前存在的问题,给出了相应的政策建议。
第七部分,主要分析了市场激励型环境规制政策中的排污权交易制度和排污收费(税)制度。在介绍了相关基础理论的基础上,针对当前排污权交易制度在我国实施中存在的障碍,探讨了排污权交易制度体系的构建原则和策略;对排污收费(税)制度,着重地分析了总量排污收费制度。针对我国排污收费制度中存在的问题,给出了相应的改进建议。同时,还探究了我国排污费改税的可行性,本人的观点是,目前我国已经初步具备了开征环境税制可行性,但应在试点运行的基础上,选择合适的时机在全国范围内实施费改税。
第八部分,主要对生态补偿机制进行了全面的分析。在对生态补偿机制基本理论分析的基础上,构建了生态补偿机制的PDCA循环,并分析了生态补偿的运行机制;在分析我国目前生态补偿机制局限的基础上,设计了我国生态补偿机制的补偿路径和政策框架。针对机制构建的路径选择,给出了构建我国生态补偿机制的政策建议。
第九部分,在PDCA循环和反馈控制模式下对岷江流域水环境进行了实证分析。在对岷江流域水环境现状和存在的问题进行深入分析的基础上,建立了岷江流域水环境管理的PDCA循环和反馈控制模式。根据构建的模式,从流域环境管理体制、流域的生态补偿机制、流域环境规制的市场模式、流域生态经济发展模式、流域污水基础设施、流域环境评价和法规建设等六方面探讨了岷江流域水环境的规制。
本文的主要创新之处:
(1)构建了环境规制的PDCA循环和反馈控制模式,对环境规制的PDCA循环和反馈控制模式进行了概念界定,并分别绘制了模式图。
(2)在对国外环境管理体制分析的基础上,针对我国目前环境管理体制中存在的弊端,对原有的管理体制模式进行了改进,设计出适应我国国情的新型的环境管理体制模型。
(3)构建了环境规制的委托—代理模型、考虑谈判力的谈判博弈模型。提出了环境规制的污染治理战略联盟的概念,在此基础上建立了污染治理联盟的合作博弈模型。
(4)提出了对环境—社会经济(E—SEc)综合评价这一概念,在此基础上构建了环境—社会经济的综合评价指标体系,并将模糊层次综合评价方法应用到评价中。
Environmental regulation is a part of social regulation, and also is an important path to circular economy and scientific concept of development. Based on the mainline theory of regulation economics, the theoretical foundation of environmental and natural resources economics, systems analysis theory, decision theory, organization theory and behavioral science, environmental ethics, the logical starting point of existing achievements, this paper focuses on discussion and examination of environmental regulation through building PDCA recycle and feedback control model. By adopting approaches which combines with system and key, model and practice, theory and empirical research, and overall application of various analytical tools like game theory, synthetic appraisal, this paper explicates and explores systematically PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation, environmental administration mechanism, stakeholders’behaviors of environmental regulation, the policies of environmental regulation etc.
Based on the framework of PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation, the objective of this paper is designed to test and find out defects and limitations of environmental regulation, give some policy advices by analyzing the current environmental regulation circumstance and its’policies in our country.
This paper consists of nine parts:
Chapter one, introduction. This part focuses on the original research background of this issue, the significance, purpose, the current research states concerned with this proposition and field, and definition of some related concepts, the primary contents, technical process, and the research approaches.
Chapter two, the related theories of environmental regulation and its’practice. Firstly, introduces the connation and types of regulation and environmental regulation. Secondly, introduces the theoretical foundation of PDCA recycle and feedback control model, which includes the mainline theory and others related theories. Based on it, and then explores the development and practice of environmental regulation polices in our country and abroad.
Chapter three, this part builds PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation which applys the theory of PDCA recycle and systems analysis. This model takes it the environment is a giant complex system. This paper regards that the environmental regulation is a dynamic and ongoing process. It means that the feedback control system is a dynamic system too. For the dynamic operating regulation system, we should keep the regulation operating normally and correcting deviation ,thus the system can operate in the normal orbit. Based on it, this part gives some advises on how to build the feedback control system of environmental regulation. Finally, this part analyzes the energy -saving and emission reduction in our country by using PDCA recycle.
Chapter four and five analyzes the contents involved in this model. Chapter four explores the environmental administration mechanism, that is the governmental regulation system of PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation. Basedon analyzing the abroad representative environmental administration mechanism, aiming at the development and problems in our country, the author puts forward a new mode of environmental administration mechanism that is enforced by four mechanisms(unifying monitoring, coordination , synthetic decision ,and social participation). And also this mode is a flat and vertical mode that emphasizes on monitoring , NGO and the social public. At last , this part analyzes every main-body’s function and the ways which we build.
Chapter five , this part explores the stakeholders’behaviors of environmental regulation by using game theory. The author analyzes the principle-agent relationship of government and enterprises and pollution reduction alliance between enterprises by using of non-cooperation game and negotiation game. And then builds the corresponding game models which include principle-agent model, Nash negotiation model, the fee allocation model. This part explores the stakeholders’behaviors of environmental regulation in detail. The point of view is that there are many stakeholders which have different behaviors in different games, so we can not divide the stakeholders into principle and agent simply, we should analyze according to the concrete circumstance.
The next three parts explore the policies of environmental regulation deeply. Chapter six, the analysis of the command and control environmental regulation polices. This part defines the environmental-social-economic(E-SEc) synthetic appraisal, builds the index system of it, and appraises the actual situation by using of questionnaires. The appraisal result reveals that the public is not satisfied with the current situation, at same time this part gives some advices on it.
Chapter seven, the analysis of market-based incentive environmental regulation polices, including the trade of emission permits and pollution charges system. This part explores the principle and strategies of the trade of emission permits system in our country. For pollution charge system, this part focuses on total pollution charges. The author also gives some improvement suggestions according to the existing problems. This part analyses the feasibility of turning pollution charges into pollution taxes. The point of view is that there existing the feasibility in our country, but we should implement at the appropriate time in nationwide basedon the trial operation.
Chapter eight, the total analysis of ecological compensation system. Firstly, this part analyzes the basic theory of ecological compensation. Secondly, builds the PDCA recycle and operation system of it . And then designs the compensation paths and policy framework for its’limitation. At last, this part gives some advices on ecological compensation system in our country.
Chapter nine, the actual analysis of the water environment of MinJiang river under PDCA recycle and feedback control model . The author analyzes the water environment situation and the existing problems deeply, builds the PDCA recycle and feedback control model of the water environment of MinJiang river. According to this model, this part explores the environmental regulation from six aspects.
The major innovations of this paper are as follows:
Firstly, builds and defines the PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation,also draws its’operation graphs.
Secondly, basedon analyzing the domestic and abroad representative environmental administration mechanism , aiming at the development and problems in our country, the author designs the mew mechanism which is suitable for China's situation.
Thirdly, builds the principle-agent model and Nash negotiation model with bargaining power of environmental regualtion. This paper defines the pollution reduction strategic alliance of environmental regulation,and then builds the cooperation game model of the reduction fee allocation.
Fourthly, defines the environmental-social-economic(E-SEc) synthetic appraisal,builds the index system of it, and using fuzzy-AHP synthetic appraisal method ,this paper appraises the actual situation by means of questionnaires.
本文的主要研究目标是以构建的环境规制的PDCA循环和反馈控制模式为基础,通过对环境规制及其政策进行分析,检视并发现我国环境规制中的瑕疵与不足,继而为我国环境规制提出了政策建议。
全文主体共分为9个部分,具体如下:
第一部分,绪论。该部分主要包括问题的研究背景、意义,相关概念的界定,国内外的研究现状,论文的研究内容、技术路线和研究方法等方面的内容。
第二部分,环境规制的相关理论及其实践。首先,介绍了有关规制和环境规制的内涵及其类型。接下来介绍了构建PDCA循环和反馈控制模式的理论基础,包括模式构建的理论主线和其他有关的理论。在分析基本理论的基础上,探讨了环境规制政策在国内外的发展和实践。
第三部分,环境规制的PDCA循环和反馈控制模式。该模式把环境看成是复杂的巨系统,将管理学中的PDCA循环理论和管理科学中的系统分析理论运用到环境规制中,建立了环境规制的PDCA循环和反馈控制模式。该部分的主要观点认为,环境规制是一个动态的、持续不断的过程,意味着其反馈控制系统也是一个动态的系统。对于处于动态运行的环境规制系统,如何进行有效精确的运转,需要运用反馈控制保持规制工作的正常运转或是纠正运行过程中的偏差,使环境规制系统在正常的轨道上运转。在此基础上,给出了如何有效构建环境规制反馈控制系统的政策建议。在这部分的最后,用PDCA循环对我国节能减排指标的有效性进行了实际分析。
第四部分和第五部分主要是围绕环境规制PDCA循环和反馈控制模式中的具体内容分别进行论述。第四部分,探讨了环境规制PDCA循环和反馈控制模式中政府环境规制系统,即环境管理体制的相关内容。论文首先分析了国外一些具有代表性国家的环境管理体制,在此基础上分析了我国环境管理体制的发展。针对目前环境管理体制中存在的问题,提出了新型的环境管理体制模式。该模式主要是通过四个机制(统一监管机制、协调机制、综合决策机制和社会参与机制)来保障实施的。新型的环境管理体制模式是垂直化和扁平化相结合的管理模式,突出了环境监管以及环保非政府组织和社会公众在该模式中的作用。在此基础上,分析了新型环境管理模式中各个主体的职能以及我国新型的环境管理体制模式的构建。
第五部分,运用博弈论的知识探讨了环境规制中的相关利益主体的行为。论文主要分析了政府与企业之间的委托代理关系,这部分内容主要运用了博弈论中的非合作博弈和谈判博弈;在分析企业之间建立污染治理联盟中,运用了合作博弈。在此基础上,分别建立了相应的博弈模型,包括委托—代理模型、纳什的谈判模型、污染治理联盟的费用分配模型。接下来,详细地研究了我国环境规制中相关利益主体的行为。该部分的主要观点认为,在环境规制博弈中,涉及的相关利益主体众多,不同的环境博弈使各利益主体之间表现出来的行为也就多种多样,不能简单地以委托人或代理人来划分各利益主体,只能具体问题具体分析。
在接下来的三个部分中深入地探讨了环境规制政策。第六部分,研究了命令控制型的规制政策。在对命令控制型政策工具的基本理论进行分析的基础上,提出了E—SEc(环境—社会经济)综合评价的概念,建立了综合评价的指标体系,并通过设计的调查表进行了环境—社会经济的实际评价。根据评价的结果,分析了我国的命令控制环境规制政策,针对这些政策目前存在的问题,给出了相应的政策建议。
第七部分,主要分析了市场激励型环境规制政策中的排污权交易制度和排污收费(税)制度。在介绍了相关基础理论的基础上,针对当前排污权交易制度在我国实施中存在的障碍,探讨了排污权交易制度体系的构建原则和策略;对排污收费(税)制度,着重地分析了总量排污收费制度。针对我国排污收费制度中存在的问题,给出了相应的改进建议。同时,还探究了我国排污费改税的可行性,本人的观点是,目前我国已经初步具备了开征环境税制可行性,但应在试点运行的基础上,选择合适的时机在全国范围内实施费改税。
第八部分,主要对生态补偿机制进行了全面的分析。在对生态补偿机制基本理论分析的基础上,构建了生态补偿机制的PDCA循环,并分析了生态补偿的运行机制;在分析我国目前生态补偿机制局限的基础上,设计了我国生态补偿机制的补偿路径和政策框架。针对机制构建的路径选择,给出了构建我国生态补偿机制的政策建议。
第九部分,在PDCA循环和反馈控制模式下对岷江流域水环境进行了实证分析。在对岷江流域水环境现状和存在的问题进行深入分析的基础上,建立了岷江流域水环境管理的PDCA循环和反馈控制模式。根据构建的模式,从流域环境管理体制、流域的生态补偿机制、流域环境规制的市场模式、流域生态经济发展模式、流域污水基础设施、流域环境评价和法规建设等六方面探讨了岷江流域水环境的规制。
本文的主要创新之处:
(1)构建了环境规制的PDCA循环和反馈控制模式,对环境规制的PDCA循环和反馈控制模式进行了概念界定,并分别绘制了模式图。
(2)在对国外环境管理体制分析的基础上,针对我国目前环境管理体制中存在的弊端,对原有的管理体制模式进行了改进,设计出适应我国国情的新型的环境管理体制模型。
(3)构建了环境规制的委托—代理模型、考虑谈判力的谈判博弈模型。提出了环境规制的污染治理战略联盟的概念,在此基础上建立了污染治理联盟的合作博弈模型。
(4)提出了对环境—社会经济(E—SEc)综合评价这一概念,在此基础上构建了环境—社会经济的综合评价指标体系,并将模糊层次综合评价方法应用到评价中。
Environmental regulation is a part of social regulation, and also is an important path to circular economy and scientific concept of development. Based on the mainline theory of regulation economics, the theoretical foundation of environmental and natural resources economics, systems analysis theory, decision theory, organization theory and behavioral science, environmental ethics, the logical starting point of existing achievements, this paper focuses on discussion and examination of environmental regulation through building PDCA recycle and feedback control model. By adopting approaches which combines with system and key, model and practice, theory and empirical research, and overall application of various analytical tools like game theory, synthetic appraisal, this paper explicates and explores systematically PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation, environmental administration mechanism, stakeholders’behaviors of environmental regulation, the policies of environmental regulation etc.
Based on the framework of PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation, the objective of this paper is designed to test and find out defects and limitations of environmental regulation, give some policy advices by analyzing the current environmental regulation circumstance and its’policies in our country.
This paper consists of nine parts:
Chapter one, introduction. This part focuses on the original research background of this issue, the significance, purpose, the current research states concerned with this proposition and field, and definition of some related concepts, the primary contents, technical process, and the research approaches.
Chapter two, the related theories of environmental regulation and its’practice. Firstly, introduces the connation and types of regulation and environmental regulation. Secondly, introduces the theoretical foundation of PDCA recycle and feedback control model, which includes the mainline theory and others related theories. Based on it, and then explores the development and practice of environmental regulation polices in our country and abroad.
Chapter three, this part builds PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation which applys the theory of PDCA recycle and systems analysis. This model takes it the environment is a giant complex system. This paper regards that the environmental regulation is a dynamic and ongoing process. It means that the feedback control system is a dynamic system too. For the dynamic operating regulation system, we should keep the regulation operating normally and correcting deviation ,thus the system can operate in the normal orbit. Based on it, this part gives some advises on how to build the feedback control system of environmental regulation. Finally, this part analyzes the energy -saving and emission reduction in our country by using PDCA recycle.
Chapter four and five analyzes the contents involved in this model. Chapter four explores the environmental administration mechanism, that is the governmental regulation system of PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation. Basedon analyzing the abroad representative environmental administration mechanism, aiming at the development and problems in our country, the author puts forward a new mode of environmental administration mechanism that is enforced by four mechanisms(unifying monitoring, coordination , synthetic decision ,and social participation). And also this mode is a flat and vertical mode that emphasizes on monitoring , NGO and the social public. At last , this part analyzes every main-body’s function and the ways which we build.
Chapter five , this part explores the stakeholders’behaviors of environmental regulation by using game theory. The author analyzes the principle-agent relationship of government and enterprises and pollution reduction alliance between enterprises by using of non-cooperation game and negotiation game. And then builds the corresponding game models which include principle-agent model, Nash negotiation model, the fee allocation model. This part explores the stakeholders’behaviors of environmental regulation in detail. The point of view is that there are many stakeholders which have different behaviors in different games, so we can not divide the stakeholders into principle and agent simply, we should analyze according to the concrete circumstance.
The next three parts explore the policies of environmental regulation deeply. Chapter six, the analysis of the command and control environmental regulation polices. This part defines the environmental-social-economic(E-SEc) synthetic appraisal, builds the index system of it, and appraises the actual situation by using of questionnaires. The appraisal result reveals that the public is not satisfied with the current situation, at same time this part gives some advices on it.
Chapter seven, the analysis of market-based incentive environmental regulation polices, including the trade of emission permits and pollution charges system. This part explores the principle and strategies of the trade of emission permits system in our country. For pollution charge system, this part focuses on total pollution charges. The author also gives some improvement suggestions according to the existing problems. This part analyses the feasibility of turning pollution charges into pollution taxes. The point of view is that there existing the feasibility in our country, but we should implement at the appropriate time in nationwide basedon the trial operation.
Chapter eight, the total analysis of ecological compensation system. Firstly, this part analyzes the basic theory of ecological compensation. Secondly, builds the PDCA recycle and operation system of it . And then designs the compensation paths and policy framework for its’limitation. At last, this part gives some advices on ecological compensation system in our country.
Chapter nine, the actual analysis of the water environment of MinJiang river under PDCA recycle and feedback control model . The author analyzes the water environment situation and the existing problems deeply, builds the PDCA recycle and feedback control model of the water environment of MinJiang river. According to this model, this part explores the environmental regulation from six aspects.
The major innovations of this paper are as follows:
Firstly, builds and defines the PDCA recycle and feedback control model of environmental regulation,also draws its’operation graphs.
Secondly, basedon analyzing the domestic and abroad representative environmental administration mechanism , aiming at the development and problems in our country, the author designs the mew mechanism which is suitable for China's situation.
Thirdly, builds the principle-agent model and Nash negotiation model with bargaining power of environmental regualtion. This paper defines the pollution reduction strategic alliance of environmental regulation,and then builds the cooperation game model of the reduction fee allocation.
Fourthly, defines the environmental-social-economic(E-SEc) synthetic appraisal,builds the index system of it, and using fuzzy-AHP synthetic appraisal method ,this paper appraises the actual situation by means of questionnaires.
引文
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